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二是完善展业规范,落实监管要求。全国外汇市场自律机制发布的《银行外汇业务展业原则》,以现行外汇政策为依据,以银行外汇业务“最佳实践”为基础,涵盖银行各项外汇业务的展业原则及行为规范,内容包括货物贸易、服务贸易、国际贸易融资类等十一项展业规范。我行作为牵头行,为进一步做好自律管理工作,提升外汇业务经营管理水平,制定了《中国银行外汇业务展业原则及相关规范实施要点》,要求全辖结合客户、交易、产品等具体情况,按照“因客而变、因产品而变、因环境而变、因交易而变”的原则,动态加强对交易背景真实性的审核,并关注相关风险点。

美团、高德力推聚合打车模式,滴滴开放平台,网约车市场竞争回归理性阶段。日前,高德推出网约车聚合平台,据了解已有近40家合作伙伴接入。今年4月,美团打车也宣布上线“聚合模式”。滴滴出行在7月中旬宣布推出网约车开放平台,并表示如祺出行、东风出行、一汽运营的网约车服务等第三方服务商将接入。

根据公告,因上海歌斐资产管理有限公司对公司实际控制人罗静向上海金融法院提起诉讼,公司实际控制人罗静直接持有的公司股份125.05万股被上海金融法院予以司法冻结,冻结期限自2019年7月12日起至2022年7月11日止,罗静直接持有的公司股份被全部司法冻结,占公司总股本的0.54%。

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从国际通行做法来看,金融必须持牌经营,金融牌照必须有国界。比如,澳大利亚金融监管部门2017年以来要求苹果公司、Google下架了300多个APP应用软件,主要涉及未经市场准入向澳大利亚居民提供金融服务;俄罗斯央行关闭了400多家网站,原因是未经允许违规向俄罗斯居民提供金融服务。

三是对特殊交易模式下的贸易融资业务防控困难。对于海关特殊监管区交易,银行无法掌握有效货权,也无法通过第三方单据佐证贸易背景的真实性,授信资金的安全性主要依赖于企业信用,从而给不法分子利用保税监管区域货物贸易的特殊性伪造贸易背景造成可乘之机,银行授信风险加大。转口贸易项下贸易融资业务的审核也是一大难点。由于货物不入境或存放在海关特殊监管区,因而无相应的进口/出口报关单可供审核;此外,对境外关联企业的识别也存在一定困难,对企业利用其境外关联公司虚设交易第三方,通过签订虚假合同融资等虚假背景的识别难度较大。

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